北京商報(bào)訊（記者 李海媛）6月27日，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，吳雪嫦在中信證券紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識(shí)測試或開戶知識(shí)測評答案、向客戶返還業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，違反了多項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對吳雪嫦采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時(shí)，浙江證監(jiān)局指出，上述情況反映出中信證券紹興分公司投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位，故依據(jù)有關(guān)規(guī)定決定對中信證券紹興分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局還提到，上述情況反映出中信證券浙江分公司對所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，故依據(jù)有關(guān)規(guī)定決定對中信證券浙江分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，浙江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，中信證券浙江分公司和紹興分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。同時(shí)，要切實(shí)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)管理水平，提升員工合規(guī)意識(shí)。